основними нормативними документами асоціації є статут і правила здійснення позабіржової торгівлі останні складаються з двох частин положень які регулюють позабіржову торгівлю акціями і положень регулюючих позабіржову торгівлю облига­циями згідно правилам ділерам забороняється торгувати акціями на позабіржовому ринку якщо вони знаходяться в обігу на одній або декількох фондових біржах дана норма різко відрізняється від відповідних норм національною асоціації ділерів по коштовних паперах сша які вирішують таку торгівлю проте на японському позабіржовому ринку акцій існують і исклю­чения наприклад в окремих випадках ділер може продати або купити акції які котируються на фондовій біржі але він повинен заблаго­временно повідомити про цьому дану фондову біржу і здійснити операцію по правилах встановленим для біржової торгівлі (37) найбільшу частину позабіржового ринку японии складають операції з облігаціями і в цьому він дуже схожий на американський у ряді інструктивних документів асоціація також встановлює кваліфікаційні вимоги до дилераморганизациями і що працює в них службовцем визначає розміри фінансових коштів якими повинні володіти ділерські організації а також порядок проведення інспекційних перевірок фінансового стану останніх основними цілями асоціації є забезпечення дотримання ділерами правил і процедур асоціації забезпечення порядку на позабіржовому ринку коштовних паперів здійснення заходів направлених на посилення довіри з боку громадськості до позабіржового ринку і ділерів що працює на нім встановлення одноманітних для всієї території країни стандартів здійснення операцій з коштовними паперами на позабіржовому ринку згладжування розбіжностей возникаю­щих між ділерами в процесі їх взаємодії проведення інспекторських перевірок представлення інтересів ділерів перед державними органами і іншими саморегулируемыми організаціями(38) 82специальные державні органи регулювання ринків коштовних бумагпод спеціальними державними органами регулювання ринків коштовних паперів зазвичай розуміються органи старанна владі які забезпечують виконання відповідних законодавчих актів здійснюють регулювання ринкових стосунків з коштовними паперами контролюють поведінку індивідуальних і інституційних учасників на ринку а також здійснюють заходи направлені на захист інтересів інвесторів і прилюдних інтересів узагальнено такі державні органи називаються комісіями з коштовних паперів регулятивна діяльність комісій відрізняється від регулятивної діяльності інших державних органів тим що вони здійснюють регулювання ринку коштовних паперів безпосередньо тобто не делегуючи повноважень іншим державним органам контролюють перебування ринкових стосунків на постійній основі за впорядкування інших сфер економіки не відповідають практично у кожній країні де існують ринки коштовних бум є спеціальні державні органи що відповідають за регулювання згаданих ринків вони називаються по разному наприклад в сша — комісія з коштовних паперів і фондових бірж у франції комісія з біржових операцій в польше комісія з коштовних паперів в дании — відділ по фінансовому контролю в германії департамент по нагляду за фондовою біржею в японии бюро по коштовних паперах міністерства фінансів і так далі (39) не дивлячись на відмінності в офіційному назві вказані державні органи виконують схожі функції в різних країнах